第二章 民事诉讼法的基本原则

【本章重点内容提示】

基本知识：

1.当事人诉讼权利平等原则

2.调解原则

3.辩论原则

4.处分原则

5.诚实信用原则

6.检察监督原则

拓展内容：

1.审判独立原则

2.辩论权主义

3.处分权主义

4.释明权

5.直接原则

6.言词原则

【法律规范检索】

《中华人民共和国民事诉讼法》（2012）

【基础知识练习】

一、单项选择

1.关于当事人诉讼权利平等原则的内容，不包括下列哪一选项？（　）

A.当事人的诉讼地位相同

B.当事人的诉讼权利相同

C.法院应当平等保障当事人的诉讼权利

D.当事人有些诉讼权利具有对等性

2.关于支持起诉的主体，不包括下列哪一选项？（　）

A.有关机关　B.社会团体

C.当事人所在单位　D.公民个人

3.关于民事诉讼同等原则的论述，下列哪一项是正确的？（　）

A.凡在法院进行民事诉讼的我国公民、法人和其他组织，都享有同等的权利和义务

B.凡在中国进行诉讼的外国人、无国籍人、外国企业和组织，相互之间享有同等的权利和义务

C.凡在中国的外国人、无国籍人、外国企业和组织，都享有同我国公民、法人、其他组织一样的权利和义务

D.凡在中国进行诉讼的外国人、无国籍人、外国企业和组织，都享有同我国公民、法人、其他组织一样的诉讼权利和义务

4.某县人民法院对甲诉乙侵权纠纷案未经开庭审理即作出了判决。该行为违反了下列哪一选项的规定？（　）

A.当事人诉讼权利平等原则　B.辩论原则

C.合议制度　D.回避制度

5.诉讼主体在起诉时可以自由地确定请求司法保护的范围和选择保护的方法。这体现了民事诉讼法的哪一项基本原则？（　）

A.检察监督原则　B.当事人诉讼权利平等原则

C.处分原则　D.辩论原则

6.王某和朱某因为一起建设工程合同纠纷而进行诉讼。案件审理过程中，王某提出的证据因未经过质证而未被采纳。此行为体现了我国《民事诉讼法》的哪一项基本原则？（　）

A.辩论原则　B.处分原则

C.自愿原则　D.职权审理原则

7.下列哪一类案件不可以适用调解来解决？（　）

A.原告请求法院判令被告拆除建在公用过道上的房屋

B.原告请求法院认定与被告之间的买卖合同无效

C.原告请求法院判令被告支付违约金

D.原告请求法院认定被告侵犯自己的名誉权

8.甲要求法院判决乙返还借款本金2万元。审理中，法院查明乙逾期履行还款义务近一年。法院遂根据银行同期定期存款利息判决乙还甲借款本金2万元和利息520元。关于法院的判决，下列哪一选项是正确的？（　）

A.该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益

B.该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则

C.该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则

D.该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则

9.关于民事诉讼的基本原则，下列哪一选项是正确的？（　）

A.当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有相同的诉讼权利

B.处分原则意味着法院无权干涉当事人诉讼权利的行使

C.原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的表现

D.调解原则适用于民事审判程序和民事执行程序

10.在民事诉讼中，下列哪一个选项属于当事人可以协商确定的事项？（　）

A.审判组织形式　B.合同案件的管辖法院

C.案件是否开庭审理　D.举证责任的分配

11.关于民事诉讼基本原则的表述，下列哪一选项是正确的？（　）

A.外国人在我国进行民事诉讼时，与中国人享有同等的诉讼权利和义务，体现了当事人诉讼权利平等原则

B.法院未根据当事人的自认进行事实认定，违背了处分原则

C.根据处分原则，当事人主张的法律关系与法院根据案件事实作出的认定不一致时，当事人可以变更诉讼请求

D.环保组织向法院提起公益诉讼，体现了支持起诉原则

12.社会主义法治的价值追求是公平正义，因此必须坚持法律面前人人平等原则。下列哪一民事诉讼基本原则最能体现法律面前人人平等原则的内涵？（　）

A.检察监督原则　B.诚实信用原则

C.当事人诉讼权利平等原则　D.同等原则和对等原则

13.下列哪一选项违反了《民事诉讼法》诚实信用原则的基本精神？（　）

A.当事人达成调解协议，但在调解书送达前反悔

B.证人故意提供虚假证言

C.原告将被告甲公司的员工张某列为无独立请求权的第三人

D.法院对当事人提出的证据任意进行取舍或否定

14.根据《民事诉讼法》的规定，检察机关不可以对下列哪一项行为进行监督？（　）

A.合议庭的庭审行为　B.合议庭的合议行为

C.当事人的诉讼行为　D.执行员的执行行为

15.关于《民事诉讼法》基本原则的具体体现，下列哪一项是正确的？（　）

A.调解协议不仅要自愿，内容也不得违法，这是法院调解原则的体现

B.当事人均有权委托代理人进行诉讼，这是诉讼权利平等原则的体现

C.原告与被告在诉讼中有一些不同但相对等的权利，这是对等原则的体现

D.当事人有权决定是否委托代理人进行诉讼，这是辩论原则的体现

二、多项选择

1.下列哪些做法体现了民事诉讼检察监督的原则？（　）

A.一审判决作出后，提出抗诉启动二审程序

B.一审判决生效后，提出抗诉启动再审程序

C.在环境污染诉讼中以原告的身份提起诉讼启动一审程序

D.对合议庭组成人员的审判行为发出检察建议

2.下列哪些做法体现了《民事诉讼法》的处分原则？（　）

A.甲向法院提起诉讼要求乙赔偿甲精神损失费100万元，并在当地发行量最大的报纸的头版公开赔礼道歉

B.法院通知丙以共同原告的身份参加诉讼，丙拒绝参加诉讼但并不放弃实体权利。法院不能追加丙为共同原告

C.判决生效后，当事人可以就同一纠纷以同一理由就同一被告向法院再次提起诉讼

D.法院主持调解，被告拒绝接受原告方提出的和解方案

3.下列关于调解原则，正确的说法有哪些？（　）

A.法院审理离婚案件时应当进行调解

B.当事人拒绝接受调解的，法院应当及时判决

C.调解是法院审理案件的一种方式

D.调解主要是对当事人做思想工作，查明事实和法律准确不重要

4.下列诉讼行为中，哪些选项违反了诚实信用原则？（　）

A.被告主张原告提交的借条是伪造的。经鉴定并与其他证据印证，借条被认定为真的

B.被告与原告达成和解协议，但在调解书送达前反悔

C.原告要求追加与本案无实际联系的关联公司为被告，从而使本地法院获得了管辖权

D.当事人在一审程序中隐瞒关键证据并在二审中提出，导致一审判决被撤销

5.下列哪些选项体现了我国民事诉讼的辩论原则？（　）

A.辩论权的行使，不仅是在法庭辩论阶段，而且贯穿于诉讼全过程

B.未经法庭辩论和质证的证据，通常情况下不得作为法庭裁判的根据

C.当事人既可以就实体问题进行辩论，也可以就程序问题进行辩论

D.当事人提交的书面答辩状也属辩论的一种形式

6.在民事诉讼中，法院对哪些事项可以不经当事人申请而作出处理？（　）

A.诉讼中财产保全　B.决定回避

C.裁定移送管辖　D.裁定先予执行

7.根据民事诉讼法和有关司法解释，当事人可以约定下列哪些事项？（　）

A.约定合同案件的管辖法院　B.约定离婚案件的管辖法院

C.约定适用简易程序　D.约定是否提起上诉

8.关于诚实信用原则的表述，下列哪些选项是正确的？（　）

A.当事人如实陈述和证人如实提供证言都是诚实信用原则的要求

B.诚实信用原则是规范当事人诉讼行为的

C.诚实信用原则是规范法院、当事人诉讼行为的

D.虚假诉讼是违反诚实信用原则的表现

9.关于辩论原则的表述，下列哪些选项是正确的？（　）

A.当事人辩论权的行使仅限于一审开庭审理的法庭调查和法庭辩论阶段

B.当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使辩论权的一种表现

C.证人出庭陈述证言是证人行使辩论权的一种表现

D.督促程序不适用辩论原则

10.王某与钱某的离婚诉讼，一审法院经审理后判决不准予离婚。王某不服提出上诉，二审法院经审理认为应当判决离婚，并对财产分割与子女抚养一并作出判决。关于二审法院的判决，违反了《民事诉讼法》的哪些原则或制度？（　）

A.处分原则　B.辩论原则

C.两审终审制度　D.回避制度

【知识运用】

一、法条评析

（一）《民事诉讼法》第12条规定：“人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。”

问题：请对该原则的基本内容进行阐述，并比较该原则与辩论主义的区别。

（二）《民事诉讼法》第13条规定：“民事诉讼应当遵循诚实信用原则。”

问题：请根据该原则的立法背景、内容和司法适用等，从立法论的角度谈谈该原则在民事诉讼中的制度落实。

（三）《民事诉讼法》第13条第2款规定，“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”

问题：请对该原则的基本内容进行阐述，并比较该原则与处分权主义的区别。

（四）《民事诉讼法》第14条规定：“人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。”

问题：请结合法律修改前的相关规定谈谈修改的内容、原因以及影响。

二、案例分析

（一）赵甲与张某同居后，张某产下一女婴。张某将女婴交给姐姐抚养，自己与赵甲外出旅游时遇交通事故双双身亡。赵甲遗有私房一栋，存款、家具及其他生活用品若干。赵甲之弟赵乙、赵丙因争夺该遗产发生诉讼。法院审理过程中查明赵甲有一非婚生女的事实。不待法院作出判决，赵乙表示愿意互作让步，协商解决遗产分割问题，并提出书面撤诉申请。法院裁定驳回赵乙撤诉申请。赵乙、赵丙向法院纪检部门投诉，认为告状是他们的权利，法院不能强迫他们诉讼。

问题：法院驳回赵乙的撤诉申请是否合法？

（二）原告某工厂与被告某公司签订了买卖打桩机的合同，原告以16万元从被告处买得打桩机一台，双方货款两清。原告在使用中发现打桩机质量不符合标准，遂向法院提起诉讼，要求被告承担违约责任。诉讼中，原告得知被告几近停产，担心被告无还款能力，便提出将打桩机退回，被告只需一个月内退款12万元即可。被告同意，双方达成和解协议。

问题：法院是否应该认可该调解协议？

（三）2017年8月，某市人民检察院在开展联合接访工作时获知，安某等三人位于市中心的房屋于2009年租赁给他人经营使用10年。此房屋在2015年8月被鉴定为最高级别的危险房屋，应当立即整体拆除。为此，安某等人向人民法院起诉欲解除租赁合同关系。法院对该案调解结案，明确承租人可以继续租赁房屋。承租人以其承租权受法院调解书保护为由拒绝搬走，致使该危险房屋一直无法完成拆除工作。随后，市人民检察院以调解违反合法性原则、损害社会公共利益为由向人民法院发送再审检察建议书。2017年12月27日，人民法院采纳建议，裁定再审该案。

问题：检察机关发出检察建议书的法律依据是什么？

【材料研讨】

一、请阅读以下材料并回答问题

很多到过德国的法律人都要到离柏林不远的波茨坦去看一看，不仅因为那里出了一个著名的《波茨坦公告》，还因为那里有象征德国司法独立和民族法律信念的一座老式磨坊。18世纪70年代，普鲁士国王的行宫建在波茨坦市。有一天，这位国王登高远眺，发现紧挨宫殿的一座磨坊不仅遮住了视线，而且有碍王宫的尊严。于是他授意部下去与磨坊主协商，希望能够买下这座磨坊并拆掉。不料磨坊主认为祖上传下来的基业不能败在自己手里，因此拒绝卖掉。国王大怒，派卫队将磨坊拆了。第二天，磨坊主将国王告上法庭。法院经过审理，判决国王把磨坊恢复原样，并且赔偿磨坊主的损失。国王履行了义务。磨坊主和国王相继过世后，小磨坊主想把磨坊卖掉，就给继任国王写了封信。继任国王给他回了信，大意是：亲爱的邻居，来信收到。您要把这座磨坊卖了是万万不可的，因为这座磨坊已经成为我国司法独立和公正的象征，应该世世代代保留在您家的名下。至于您的经济困难，作为您亲爱的邻居，我深表同情。我会派人送去3000马克，请务必收下。

问题：请谈谈你对这一历史故事的感想。

二、请阅读以下材料并回答问题

（一）李某生前留有遗嘱，将上海市愚园路699号房屋出售，并分配了继承份额。李某去世后，孙辈子女因遗产代位继承问题发生争议，诉至法院。甲、乙、丙三个孙辈后代要求确认遗嘱无效，但经法院审判后认定遗嘱真实有效。判决后，丁多次组织召开家庭会议，协商出售房产事宜，但甲、乙、丙均采取不配合的态度，致使房屋无法出售。丁遂诉至法院。承办法官借助当事人的亲戚对他们进行说服教育，就继承份额达成了一致意见。法院提出由各个继承人推荐买家，将房屋变现的方案。在买家因为价格过高而退缩时，法官再次与当事人和买家沟通。经过一年半的调解工作，一场十多年的继承案件得到了圆满的解决。[1]

（二）在博饼大赛海选中，主办方给了某置业公司十个复赛的晋级名额。某置业公司以购物抽奖的方式将这十个名额派发给商场的幸运顾客。由于有六名顾客弃权，某置业公司指派江某等六名员工代替弃权客户参赛。江某在复赛中得到状元，得到东风风神轿车一辆。之后，又在决赛中得到状元，得到别克新君威轿车1辆。江某个人向税务机关缴纳了两辆轿车的所得税60160元。某置业公司向厦门市海沧区人民法院提起诉讼，请求确认上述两辆轿车属于公司财产。由于本案涉及民俗习惯和非物质文化遗产，社会影响大，法院压力很大。法院决定跳出解决当事人诉求之争的定式思维，选择调解的方式处理本案：为当事人达成调解协议提出三个递进式决方案；组织召开了“风俗习惯的法律适用及其规制”的司法论坛；将庭前证据交换和庭审的过程以及专家意见向媒体全公开，加强媒体舆论的引导，为调解结案营造有利氛围。经过法院的努力，双方达成协议，置业公司将东风风神轿车奖励给江某，并支付了轿车的所得税税款，别克新君威轿车归置业公司所有。[2]

（三）原告某集团认为被告某电器公司生产销售的五个型号的产品侵犯了其专利权，遂向浙江省温州市中级人民法院提起诉讼。法院一审认定侵权成立，判决被告立即停止侵权行为，赔偿原告损失33486万元。被告某电器公司不服，提起上诉。浙江省高级人民法院受理后，组织双方当事人各自成立了由技术、管理、法律人员组成的10人左右的团队进行谈判。通过耐心、细致的调解，寻找利益契合点与共赢点，最终促成双方当事人达成全球和解协议。被告某电器公司在尊重涉案专利的基础上，同意向原告某集团支付补偿金15750万元，并履行了全部义务。

（四）2015年8月，某上市公司因虚假陈述被主管部门处罚。随后，部分投资者就此向法院提起诉讼。2017年9月，法院作出判决，判令上市公司进行赔偿。截至2017年11月，尚有130余名投资者的诉讼尚未判决。上市公司有赔偿意向，争议的焦点在于采信证据来源、信用账户是否合并计算以及投资者获赔金额和赔偿到位的时间等具体问题。法院联合投服中心、投保基金两家证券期货纠纷调解组织研究快速化解纠纷方案。两家调解组织挑选专业调解员及时与投资者和上市公司进行了沟通。最终双方通过调解解决了纠纷。[3]

问题：

1.法院邀请他人进行调解的法律依据是什么？

2.与判决相比，调解的优势是什么？

3.如何理解能动司法？

4.司法审判如何兼顾法律效果和社会效果？

三、请阅读以下材料并回答问题

《关于人民检察院加强对民事诉讼和执行活动法律监督工作情况的报告》指出：

近年来，检察机关受理的民事申诉信访案件持续走高，超过刑事申诉信访案件量，在信访案件总量中的占比上升趋势明显。2013年1月至2017年12月，全国检察机关共受理涉法涉诉信访172万件次，其中民事申诉信访65万件次，占37.8%；刑事申诉信访59.7万件次，占34.7%。2018年1月至9月，受理民事申诉信访9.5万件次，占各类涉法涉诉信访总数的40.4%，比2012年高出18.6个百分点。

全国检察机关着力加大对生效裁判、调解书的监督力度。充分发挥抗诉直接启动再审程序的功能，对认为确有错误的民事判决、裁定、调解书提出抗诉21795件，法院已审结15922件，其中改判、调解、撤销原判发回重审、和解撤诉12113件，再审改判率为76.1%。

为把矛盾纠纷及时化解在基层、节约司法资源、提高司法效率，各级检察机关重视用好更加高效便捷的检察建议，对一些符合抗诉条件的民事申请监督案件，建议同级法院依法启动再审程序重新审理，共提出再审检察建议25958件，法院采纳16742件，采纳率为64.5%。

全国检察机关扎实开展对虚假诉讼的监督。针对民间借贷、以物抵债、企业破产等领域为获取非法利益而虚构事实打“假官司”的问题，2015年起部署开展民事虚假诉讼专项监督活动，共对5178件虚假诉讼向法院提出抗诉或检察建议，对涉嫌虚假诉讼犯罪的，及时督促公安机关立案侦查，起诉799人。

全国检察机关切实加强民事执行活动监督，对明显超标的执行、消极执行、选择性执行、违法处置被执行财产等违法情形提出检察建议135145件，法院采纳123914件，采纳率为91.7%。

全国检察机关不断强化审判人员违法行为监督，坚持从裁判结果监督向诉讼过程监督延伸，从实体违法监督向程序违法监督拓展，对民事审判中违法送达、违法采取保全措施、适用审判程序错误等违法行为，提出检察建议86104件，法院采纳77662件，采纳率为90.2%。

全国检察机关强化民事检察环节矛盾化解工作。检察机关受理的民事申诉案件中，确有错误、依法须以监督程序纠正的是少数，裁判正确或没有突出问题、需要做好息诉工作的占多数。自2013年以来，各级检察机关对不符合受理条件终结审查、审查后不支持监督的15.3万件案件，切实做好检察普法工作，促使当事人服判息诉。

问题：

1.根据上述材料，检察机关可以在诉讼的哪些领域行使监督权？

2.根据上述材料，检察监督的方式有哪些？

3.检察监督的特点有哪些？

4.如何有效发挥检察监督的作用？

【深度思考】

1.基本原则在民事诉讼法中的地位和作用。

2.独立审判原则的含义。

3.司法权的性质和特点。

4.司法权、审判权与裁判权的关系。

5.法院在一国政治生活中的地位和作用。

6.当事人平等原则在我国民事诉讼中的体现以及实现的情况。

7.我国的辩论原则与当事人主义诉讼模式下的辩论权原则有何不同？

8.阐明权（释明权）与中国的民事诉讼。

9.我国的处分原则与当事人主义诉讼模式下的处分权原则有何不同？

10.请谈谈司法政策对于我国审判活动的影响。

【拓展阅读】

一、专著

1.张卫平著：《民事诉讼：关键词展开》，中国人民大学出版社2005年版。

2.张力著：《阐明权研究》，中国政法大学出版社2006年版。

3.左卫民著：《最高法院研究》，法律出版社2004年版。

4.张友连著：《最高人民法院公共政策创制功能研究》，法律出版社2010年版。

5.［澳］娜嘉·亚历山大主编，王福华等译：《全球调解趋势》，中国法制出版社2011年版。

6.姜世明著：《修正辩论主义与协同主义之时代论争》，新学林出版股份有限公司2017年版。

二、论文

1.张卫平：“我国民事诉讼辩论原则重述”，载《法学研究》1996年第6期。

2.熊跃敏：“辩论主义：溯源与变迁——民事诉讼中当事人与法院作用分担的再思考”，载《现代法学》2007年第2期。

3.唐力：“辩论主义的嬗变与协同主义的兴起”，载《现代法学》2005年第6期。

4.翁晓斌、周翠：“辩论原则下的法官实质指挥诉讼与收集证据的义务”，载《现代法学》2011年第4期。

5.［德］罗尔夫·施蒂尔纳，周翠译：“当事人主导与法官权限——辩论主义与效率冲突中的诉讼指标与实质阐明”，载《清华法学》2011年第2期。

6.张卫平：“民事诉讼‘释明’概念的展开”，载《中外法学》2006年第2期。

7.熊跃敏：“民事诉讼中法院释明的实证分析——以释明范围为中心的考察”，载《中国法学》2010年第5期。

8.曹云吉：“释明权行使的要件及效果论——对《证据规定》第35条的规范分析”，载《当代法学》2016年第6期。

9.任重：“释明变更诉讼请求的标准——兼论‘证据规定’第35条第1款的规范目的”，载《法学研究》2019年第4期。

10.任重：“我国民事诉讼释明边界问题研究”，载《中国法学》2018年第6期。

11.张卫平：“民事诉讼中的诚实信用原则”，载《法律科学》2012年第6期。

12.王亚新：“我国新民事诉讼法与诚实信用原则——以日本民事诉讼立法经过及司法实务为参照”，载《比较法研究》2012年第5期。

13.王福华：“民事诉讼诚信原则的可适用性”，载《中国法学》2013年第5期。

14.任重：“民事诉讼诚实信用原则的实施——德国的认知与实践”，载《法学家》2014年第4期。

15.纪格非：“民事诉讼禁反言原则的中国语境与困境”，载《华东政法大学学报》2014年第5期。

16.张卫平：“民事诉讼处分原则重述现代”，载《法学》2001年第6期。

17.张卫平：“民事诉讼检察监督实施策略研究”，载《政法论坛》2015年第1期。

18.张卫平：“回归‘马锡五’的思考”，载《现代法学》2009年第5期。

19.黄宗智、尤陈俊：“调解与中国法律的现代性”，载《中国法律》2009年第3期。

20.王福华：“直接言词原则与民事案件审理样式”，载《中国法学》2004年第1期。

【选择题答案】

单项选择：

1.A 2.D 3.D 4.B 5.C

6.A 7.B 8.B 9.C 10.B

11.C 12.C 13.D 14.B 15.A

多项选择：

1.BD 2.AD 3.ABC 4.ACD 5.ACD

6.ABC 7.AC 8.AD 9.BD 10.ABC

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[1] （2006）沪一中民一（民）初字第74号。

[2] （2009）海民初字第1969号案件。

[3] “委托调解减诉累…多元合作化纠纷”，载《上海证券报》2018年11月14日。