第一章 排污权交易的理论基础

第一节 环境问题的经济学分析

一、环境与经济学的关系

在任何有关环境的讨论中，总有经济学的身影。经济学和环境问题的关系大吗？答案是肯定的。经济学在和环境发生的任何事情中都发挥着或积极或消极的重要作用。

人类往往不会考虑追求现代文明所付出的代价，等到个人或集体产生了经济损失，才会有所意识。例如，河流污染是未经处理的大量废水排入河流，从而导致大多数河流受到不同程度的污染，河流污染意味着人们必须找到方法对饮用水进行净化处理，可以购买各种净化器、纯净水、矿泉水以保证身体健康，这些增加的消费开支将会占用人们一部分收入。一方面，人们试图通过艰难的经济决策对现实进行调整。另一方面，这些产生污染的企业或行业本身和经济学也是密不可分的，为了大幅减少或消除污染排放，我们必须找到可能的解决方案，这也涉及难以抉择的经济决策，经济学再次成为关注的焦点。

经济学在发展过程中对于帮助人们审视环境恶化方面做出了相当的贡献，其中的成本—效益、机会成本、效用原理等理论对短期、中期甚至长期环境问题都起到了特有的影响。

二、经济学中的外部性理论

外部性又被称为外部效应，指某种经济活动给予这项活动无关的第三方带来的影响。也就是说，这些活动会产生一些不由生产者或消费者承担的成本，或不由生产者或消费者获得的利益。外部性分为正外部性和负外部性。正外部性是指某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价；负外部性是指某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。

任何一种经济活动都会对外部产生影响，有的是正外部性，有的是负外部性。例如，果农从果树中得到果树的收益，同时，附近居民和路人能享受到美丽的景色，这是经济的正外部性；教师通过工作拿到了工资，同时学生获得了知识，提高了素质，促进了社会的进步，这也是正外部性的体现。相反，开汽车使得开车人享受了交通便捷、节约了时间，但在汽车行驶过程中却给他人带来了噪音和空气污染；狗主人通过饲养宠物获得了心理的满足，但是，却给附近居民带来了噪音、气味等干扰；一家造纸厂的生产会给生产者带来利润、为消费者带来使用效用，但造纸引起的污染给附近居民带来了不利影响，这些都是经济的负外部性。

对于经济的正外部性，人们往往乐享其成，而对于经济的负外部性，人们则希望通过一定的方式解决或降低它们的影响，比如通过私人协商的方法解决，但有的时候解决起来却很难。当出现外部性问题的时候，我们可以用道德规范或社会约束来解决，例如，公众可以自觉尊重公共卫生秩序，不乱扔垃圾，法律也可以命令禁止乱扔垃圾。事实上，类似的法律并没有严格实行过，大多数人还是以一种自觉的道德进行自我约束，通过道德规范把影响他人的外部性行为内在化，在公交车或地铁上主动让座，教育孩子在公共场所不大声喧哗、不嬉戏打闹等。

经济学中，当我们研究生产者行为时，无非是成本和收益，在外部性方面也不例外。某一经济主体的经济活动对社会上其他经济主体产生了正面的经济影响，即增进了这些主体的利益与福利，但他自己却不能由此得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益，这种性质的外部影响也被称为“外部经济”。显然，在有正的外部性存在的场合，其他主体从经济活动中免费得到了部分收益。例如，养蜂场与苹果园联系在一起，二者相互提供外部经济效益：一方面，养蜂场的蜜蜂为苹果园的苹果树传播花粉，提高苹果产量；另一方面，苹果树的花为养蜂场提供了蜜源，可增加蜂蜜产量。

在负的外部性中，某一经济主体的经济活动给社会上其他经济主体造成负面经济影响，对这些主体的利益与福利造成了损害，但他自己却并不为此承担足够抵偿这种损害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就小于该项活动所造成的社会成本，这种性质的外部影响也被称为“外部不经济”。在存在负外部性的情况下，社会为该主体的经济活动支付了部分成本。比如，某化工厂为了增加利润，把未经处理的污水直接排入河流，就会导致下游养殖场的鱼苗大量死亡。如果化工厂和养殖场分属不同的经济实体，且没有相应的补偿，考虑到养殖场的损失，则化工厂生产产品的全部社会成本要大于化工厂本身生产的私人成本。

在经济学范畴，往往靠市场机制来实现市场均衡，这样就出现了生产者与消费者的私人成本与私人利益相等的情况，如果不存在外部性，这种成本不会对他人或者社会产生收益或成本，因此，一个人的经济行为所产生的社会收益和私人收益相等，社会成本和私人成本也是相等的。那么，此时的社会收益和社会成本一样。但是当存在外部性时，正外部性增加了社会收益，负外部性增加了社会成本，这样，社会收益就不再和社会成本一致。

从经济学的角度看，当一个经济行为发生时，其经济主体并不会考虑这个经济行为所带来的社会收益或社会成本。一户人家在决定是否在家门口安装一盏灯时，虽然这盏灯确实会给其他路人带来方便，但是他在决策时所考虑的因素往往只是从自身出发：是否需要这盏灯、安装这盏灯所支付的成本、在光明和安全方面所获得的收益等，而不会考虑所增加的社会收益，也不会为此而向其他路人收取费用。当然，对于向环境排放污染的企业，单靠社会谴责、道德约束也是不现实的，大部分的企业在面对利益时往往只追求个人利益，而牺牲掉社会利益。