2.2　保护贸易理论

一、重商主义

重商主义（Mercantilism）是15—17世纪西欧资本主义生产方式准备时期，代表商业资本利益的经济思想和政策体系。重商主义认为货币是财富的唯一形式，认为一国拥有的黄金和白银越多，就越富有。金银是衡量国家富裕程度的唯一尺度。

（一）早期重商主义（15—16世纪中叶）

早期重商主义又叫重金主义、货币差额论，代表人物是英国的斯坦福。强调绝对的贸易顺差（出超），主张采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出，以积累货币财富；在贸易上，他们主张多卖少买或不买。

（二）晚期重商主义（16世纪下半期—18世纪）

晚期重商主义又叫贸易差额论，代表人物是英国的托马斯·孟（Thomas Mun）（1571—1641）。重视长期的贸易顺差和总体的贸易顺差，认为在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以；不一定要求对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口（顺差）即可。

二、汉密尔顿的保护关税理论

汉密尔顿是美国独立后第一任财政部长，当时美国在政治上虽然独立，但经济上仍是英国的附庸，国内产业结构以农业为主，工业方面仅限于农产品加工和手工业品的制造，处于十分落后的水平。在这样的背景下，汉密尔顿代表工业资产阶级的愿望和要求，于1791年12月向国会递交了《关于制造业的报告》，明确提出实行高关税，发展本国工业的主张。

他的主张被国会采纳了一部分，但对美国政府的内外经济政策产生了重要和深远的影响。1816年，美国提高了制造品进口关税，这是美国第一次实行以保护为目的的关税政策。1828年，美国再度加强保护措施，工业制造品平均税率（从价税）提高到49%的高度。

三、李斯特的保护贸易幼稚工业理论

弗里德里希·李斯特（F.List）（1789—1846）是19世纪德国著名的经济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱者，保护贸易的倡导人。他将汉密尔顿的关税保护理论加以发扬，建立了一套以生产力为基础，以保护关税制度为核心，为发展中国家所适用的保护贸易幼稚工业理论（Infant Industry Theory）。

所谓幼稚工业，是指根据国民经济的动态发展，现在尚处于不成熟、经不起国际竞争阶段的，但又具有潜在的优势和动态的外部经济效应的支柱产业。

（一）生产力理论

李斯特所谓的生产力是指一切创造财富的能力，其发展是一国财富力量的根本源泉。他认为财富的生产力比财富本身要重要得多。发展生产力是推动一个国家强盛兴旺的根本途径，而工业在发展生产力上所起的作用十分巨大，所以发展国内工业是发展社会生产力最有效的途径，国家应该高度重视。他主张德国和一些经济落后国家应实行保护关税政策，以保护国内工业和市场。

采取保护关税政策阻止廉价的英国工业品进口，可能会暂时损失一些财富，但由此却获得了生产力的发展是值得的。

（二）历史发展阶段论

李斯特把各国的经济发展分为原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工时期和农工商时期五个阶段。各国在经济发展的不同阶段，采取的贸易政策也应不同。除农工时期应该采取保护贸易政策，其他阶段均应采取自由贸易政策。德国和美国处在农工时期；法国处在由农工时期向农工商时期转变的阶段；只有英国是处在农工商时期。所以，李斯特认为德国应实行保护幼稚工业政策。

（三）国家干预论

李斯特批评了古典学派忽视国家干预经济的重要性，认为国家经济的发展，特别是落后国家的经济发展，必须借助于政府的力量。在培植国家生产力，尤其是发展民族工业方面，国家应当是一个理性的“植树人”。

（四）保护的对象与时间

李斯特提出保护对象的条件是：①农业不需要保护。只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟尚远，才适宜保护；②一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的外部竞争时，也不需要保护；③只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。李斯特提出，保护期限以30年为最高期限，如果在这个期限内仍然不能成长起来的产业，政府就不应该继续保护下去了。

（五）保护幼稚工业的主要手段

通过禁止输入与征收高关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收轻微进口税方式鼓励复杂机器进口。

四、超保护贸易理论

超保护贸易理论（Neo-Mercantilism）是在20世纪30年代提出的凯恩斯主义的国际贸易理论，它试图把对外贸易和就业理论联系起来。约翰·梅纳恩·凯恩斯（John Maynard Keynes）是英国资产阶级经济学家，凯恩斯主义的创始人，他的代表作是1936年出版的《就业、利息和货币通论》。凯恩斯在20世纪30年代之前是一个自由贸易论者，但1929—1933年的“经济大危机”彻底改变了他的立场，他转而成为一个保护贸易论者。他认为保护贸易的政策确实能够保证经济繁荣，扩大就业。

（一）政策主张

1.认为古典学派的国际贸易理论已经过时，反对自由贸易

凯恩斯主义认为，古典学派理论的前提条件，即充分就业事实上并不存在，现实社会存在着大量失业。古典学派理论在现实社会中失去了其指导意义。

2.鼓吹贸易顺差有益，逆差有害

凯恩斯主义认为，贸易顺差可为一国带来黄金，可以扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，这有利于国内危机的缓和与扩大就业量。

3.扩大有效需求的目的在于救治危机和失业

凯恩斯的拥护者们以提高有效需求为借口，极力提倡国家干预对外贸易活动，运用各种保护措施，以扩大出口，减少进口，争取贸易顺差。

（二）超保护贸易政策的理论依据

凯恩斯主义者由凯恩斯的投资乘数理论进一步引申出了对外贸易乘数理论，认为一国的顺差像国内投资一样，可以乘数倍地增加国民收入，而一国的逆差则像国内的储蓄一样，所以乘数倍地减少国民收入。因此，一国应干预本国对外贸易，追求顺差，避免逆差。

五、其他国际贸易理论

20世纪60年代以来，随着科学技术的进步和生产力的不断发展，国际贸易的规模越来越大，格局也发生了显著的变化。20世纪90年代，产业内贸易已经占到了世界贸易总额的60%，已经完全取代了传统的贸易形式，并成为发达国家贸易利益的主要来源。对出现的新情况，传统的贸易理论已经很难做出合理的解释，新的理论也就出现了。

（一）偏好相似说

偏好相似说（Overlapping Demand Theory）又称为需求重叠说，它是由瑞典经济学家林德尔（S.Linder）在1961年首先提出来的。该理论从需求方面探讨了国际贸易产生的原因。

林德尔认为不同国家由于经济发展程度不同，需求偏好并不相同。根据要素禀赋论，两国的资本—劳动比率越接近，比较成本的差异将越小，两国的贸易将越小。但根据偏好相似说，两国的资本—劳动比率越接近，表明两国的经济发展、生活方式越接近，因而人均收入的差距将越小，人们的需求偏好将越相似，贸易的可能性就越大。要素禀赋论只能解释初级产品的贸易，而不能解释工业品的贸易。国际上工业品贸易的发生，往往是先由国内市场建立起生产规模和国际竞争力，而后再拓展国外市场，因为厂商总是出于利润动机首先为他所熟悉的国内市场生产新产品，当发展到国内市场有限时才会开拓国外市场。

两国经济发展、生活方式越相近，人均收入越接近，需求偏好越相似，相互需求就越大，贸易的可能性就越大。

因此，需求偏好相似说更适合解释发达国家之间的贸易。但该理论也存在缺陷，更多的贸易可能是由于较低的运输成本、信息成本和文化的相似性而导致的。

（二）产业内贸易理论

第二次世界大战后，国际贸易发展出现了新的特点，即多数贸易是在禀赋相似的国家（如发达国家）之间进行，而大部分贸易又是在相同产业内进行的，甚至是相同产品的互相买卖，比如美国进口德国的奔驰轿车，同时德国也进口美国的别克轿车，而且当代贸易并没有引发大规模的资源重新配置和收入的再分配。传统的贸易理论不能很好地解释这些情况，于是产业内贸易理论（Theory of Intra-industry Trade）应运而生。

20世纪70年代中期，美国经济学家格鲁贝尔（H.G.Grubel）等人发表论文，提出产业内贸易理论；80年代初，产业内贸易理论已经形成了较系统的理论体系，成为国际贸易理论的新的理论分支。

产业内贸易理论又称部门内贸易理论或水平贸易理论，是解释一国对同一类产品既有进口，又有出口的贸易理论，或是解释贸易双方彼此买卖着同一产业所生产的产品的理论。一般将产业内贸易的商品分为两类：同质产品和差别产品。

（1）同质产品：是指相互之间可以完全替代的产品。其贸易原因主要有：运输成本的差异；转口贸易造成的进出口商品的雷同；季节性产品的贸易，如季节性瓜果蔬菜的进出口；政府干预产生的价格扭曲，使进出口同类产品有利可图。

（2）差别产品：又称为异质产品，指的是相互之间存在代替性但又不能完全代替的产品。差别产品是产业内贸易的主流，其原因主要有：产业内贸易利益的来源在于规模经济；消费者的偏好；两国需求的重叠程度。

（三）产品生命周期学说

产品生命周期学说（Theory of Product Life Cycle）是解释一国在不同时期由某种产品的出口国（进口国）变为进口国（出口国）的贸易理论，即产品生命周期不同阶段比较优势的动态变化理论。该理论由美国哈佛大学著名经济学教授雷蒙·弗农（Raymond Vernon）于1966年提出，最初运用于市场销售战略中，后来被引入国际贸易理论，用来解释国际贸易形成的原因，也是战后解释工业制成品贸易流向的著名理论。

产品生命周期理论认为，一个新产品的技术发展大致有三个阶段，以美国为例。

（1）产品创新阶段。在这一阶段，产品的生产技术还不成熟，处于变动发展的状态之中，此时，产品的需求市场在美国，相应的生产、销售也都在美国。

（2）产品成熟阶段。在这一阶段，产品的生产过程已经部分标准化，规模经济开始发挥作用，美国开始向其他国家出口该产品。并且，为降低生产成本获得更多的利益，还会向其他发达国家转移生产，这些国家慢慢达到生产的技术要求，同时劳动力成本低于美国，所以价格更低。这些产品不仅在当地排挤美国本土产品，而且还会流回美国，使美国本土的生产萎缩。

（3）产品标准化阶段。在这一阶段，产品的生产已经全部标准化并且广为生产者所掌握。发展中国家凭借更低的劳动力成本和原料成本成为这类产品的生产和出口国，美国和其他国家则变成了此类产品的进口国。

（四）战略贸易理论

20世纪70年代后，发达国家的经济增长速度普遍放慢。在欧洲，失业率不断增加；在美国，由于工资水平上涨缓慢，导致实际购买力的下降；在日本，经济增长也开始停滞与下降。发达国家为了改善其经济发展的现状，提出了一种新的、要求国家干预，通过对某些所谓战略产业扶持以刺激经济增长的理论观点，即战略贸易理论。

战略贸易理论将博弈论引入到国际贸易的研究中，认为现在的国际市场是一个不完全竞争的市场，在一个不完全竞争的市场中，企业的行为必然会对产业内其他企业造成影响，从而影响到各企业间的利益分配，那么各企业在决定其行动方案时，都会将其他企业的反应考虑进去，这种考虑了竞争对手的行动方案称为“战略”。