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证券法律评论:“新时代中国金融市场基础设施法治体系建设”专辑(2018年卷)
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【正版无广】五、结论
证券法学理论界、实务界汇聚了诸多具有金融、科技、法学背景的跨学科人才,一直致力于研究我国资本市场法治建设中的重大问题,也应当成为支持资本市场法治建设的智库,充分贯彻“政产学研用”的理念,担负起为金融、资本市场法治实践提供理论支持的时代使命。鉴于此,我们研究决定,以“新时代中国金融市场基础设施法治体系建设”为主题,于2018年6月在北京召开中国法学会证券法学研究会2018年年会,聚金融和证券立法、司法、政府、监管、清算托管交易支付机构、行业协会、高等院校等领域的专家和学者于一堂,深入研究,充分探讨,为夯实我国金融、资本市场基础设施建设,为证券法修改和金融资本市场法治体系完善贡献智慧。本书所收录的论文主要为本次年会的优秀论文选集,集中反映了证券法学界的最新研究成果。我们期待,本书的出版有助于推动证券法理论与实务研究的互动,进而为证券法治的进步贡献绵薄之力。
最新章节
- 【正版无广】五、结论
- 四、将来债权让与制度的构建和资产证券化制度的完善
- 三、将来债权“真实出售”的法律困境
- 二、将来债权的法律属性及其特殊性
- 一、作为基础资产的将来债权
- 资产证券化中的将来债权及其转让
上架时间:2021-09-18 14:40:39
出版社:中国法制出版社
上海阅文信息技术有限公司已经获得合法授权,并进行制作发行
- 【正版无广】五、结论 更新时间:2021-09-18 15:02:24
- 四、将来债权让与制度的构建和资产证券化制度的完善
- 三、将来债权“真实出售”的法律困境
- 二、将来债权的法律属性及其特殊性
- 一、作为基础资产的将来债权
- 资产证券化中的将来债权及其转让
- 结 论
- 四、多次部分揭示情形中揭示日的认定原理
- 三、多次部分揭示情形的现实样态及内涵解读
- 二、真相揭示的常态与现有法律供给困境
- 一、美国Dura案打开的“潘多拉盒”
- 引言
- 证券虚假陈述揭示日认定规则再考察——围绕多次部分揭示情形展开
- 五、对我国反内幕交易的启示
- 四、第三部分(C)限制证券交易
- 三、第二部分(B)对待和控制证券保密信息
- 二、第一部分(A)确立合规文化
- 一、制定“指南”的目的、原则和指导方针
- 新加坡《反内幕交易指南》介绍及启示
- 三、信息工具法律配置的理念更新与制度回应
- 二、发现资本市场治理难题背后的信息工具配置逻辑
- 一、信息工具在资本市场中的功能定位
- 资本市场中信息工具法律配置的反思与变革
- 五、证券投资者保护基金补偿标准和客户账户处理
- 四、证券投资者保护基金管理机构基本职责和权限
- 三、证券投资者保护基金承保范围及保障对象
- 二、证券投资者保护基金立法宗旨和基本原则
- 一、证券投资者保护基金立法阶位和层级协调
- 我国证券投资者保护基金法律制度重塑——基于域外经验和五大金融保障基金的衔接
- 四、证券投资者保护基金制度的立法模式
- 三、证券投资者保护基金制度的定位
- 二、证券投资者保护基金的性质
- 一、证券投资者保护基金的定义
- 我国证券投资者保护基金的界定及立法模式
- 三、自律管理司法政策整体设计策略
- 二、自律管理司法政策应具有的品格
- 一、证券交易所自律管理活动的特征
- 激励与约束相容:再论证券交易所自律管理司法政策
- 【金融市场基础设施、金融安全网与投资者保护法律制度研究】
- 三、对完善我国债券受托管理人制度的启示
- 二、韩国新商法上债券受托管理人制度的法律规制
- 一、引言
- 韩国新商法上债券受托管理人制度及启示
- 五、异常交易行为监管制度的改进建议
- 四、现行异常交易行为监管制度的局限性
- 三、我国资本市场处置异常交易行为的监管制度
- 二、境外市场的异常交易行为监管模式
- 一、证券市场异常交易行为的界定与影响
- 证券市场异常交易行为及其监管问题研究
- 四、结论
- 三、对适宜开展证券行政执法和解的案件类型的讨论
- 二、对《实施办法》规定的证券行政执法和解适用条件的反思
- 一、证券行政执法和解适用条件的域外立法情况分析
- 对我国证券行政执法和解制度适用条件的反思与展望——评中国证监会《行政和解试点实施办法》第二章
- 三、支持起诉机制的完善建议
- 二、支持起诉的法理基础
- 一、证券领域支持诉讼机制问题分析
- 保护证券中小投资者权益的支持起诉机制
- 三、我国证券市场先行赔付制度的完善建议
- 二、我国证券市场先行赔付制度立法现状
- 一、证券市场先行赔付制度的内涵
- 论证券市场先行赔付法律制度的完善[1]
- 结语
- 四、关于强化我国先行赔付制度定分止争功能和效果的建议
- 三、对我国先行赔付制度定分止争功能和效果缺失的反思
- 二、域外关于“先行保护投资者”的制度考察
- 一、我国先行赔付制度的运行实践考察
- 证券先行赔付制度的定分止争功能与效果的反思——以欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金后续争议为引入
- 四、对我国高频交易规制与监管的借鉴
- 三、我国高频交易发展现状
- 二、域外对高频交易的规制与监管
- 一、问题的提出
- 高频交易的域外规范与监管及借鉴
- 四、人工智能监管的风险控制:对证券交易所自律的监督
- 三、证券交易所运用人工智能监管技术的现状以及暴露出来的问题
- 二、人工智能监管工具对证券交易所自律管理的改变之预测
- 一、人工智能参与证券监管的必要性
- 自律管理是否可靠:人工智能参与证券监管的法律安排——以证券交易所的行动为视角
- 附件2 其他相关互联网金融主要部门规章、规范性文件和行业自律规则目录
- 附件1 互联网证券国家法规、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则目录
- 三、政策建议
- 二、存在问题
- 一、互联网证券规制现状
- 互联网证券规制评估
- 【互联网时代证券监管问题研究】
- 结语
- 四、观念演进:场外配资协议效力从宽认定的裁判思路
- 三、文本回归:效力性强制规范的识别
- 二、分歧溯源:商事合同自治与金融管制的博弈
- 一、实证探究:司法实践对场外配资协议效力的选择
- 论场外配资协议的效力——基于商事合同自治与金融管制的二维分析
- 结语
- 三、中国央行发行法定数字货币的建议
- 二、中国发行法定数字货币:影响与挑战
- 一、法定数字货币:相关界定、发展动机与比较优势
- 引言:问题的缘起
- 中国法定数字货币:影响、挑战与建议
- 四、我国未来虚拟货币是否合法化的基本考量和制度框架
- 三、虚拟货币监管政策和制度的域外实践
- 二、虚拟货币伴随的风险
- 一、虚拟货币概述
- 虚拟货币的监管政策和制度框架刍议
- 结语
- 四、赋予加密货币以货币形式合法化的可能性分析
- 三、加密货币在各国国内法中的法律地位
- 二、加密货币在国际货币法体系中的法律地位
- 一、加密货币法律争议
- 加密货币合法性判别
- 三、我国金融信息保护监管机构的模式选择
- 二、大数据背景下信息监管者的独立性和执法权力不断被强化
- 一、个人信息保护机构设置模式概述
- 大数据时代我国金融信息保护机构的模式选择
- 四、个人征信业务的行业自治与监管
- 三、信用评估侵权救济的美国立法与司法实践
- 二、错误评估下的信用侵权与救济
- 一、大数据征信下的个人信用信息
- 引言
- 大数据背景下错误信用评估侵权救济探析
- 结语
- 五、同意权保护制度的重构
- 四、同意权行使方式之辩
- 三、同意权存在的必要性
- 二、大数据征信:数据采集、处理和使用的本质性变革
- 一、引言
- 大数据征信中数据主体的同意权研究
- 四、大数据征信业发展的制度进路
- 三、大数据征信业制度设计依据剖析
- 二、大数据征信业难题的根源探究
- 一、大数据征信的发展与难题
- 大数据征信业难题与制度应对——以百行征信公司为起点
- 【金融市场基础设施与金融科技监管新趋势】
- 第七章 最后条款
- 第六章 过渡条款
- 第五章 担保交易的特别规定
- 第四章 中介化持有体系的完整性
- 第三章 中介化证券的转让
- 第二章 账户持有人的权利
- 第一章 定义、适用范围与解释
- 国际统一私法协会UNIDRIOT关于中介化证券的实体法公约
- 四、关于DvP的数字货币展望
- 三、分布式账本技术(DLT)环境下的DvP
- 二、DvP的域外经验及中国道路
- 一、金融市场基础设施中的DvP
- 分布式账本技术在金融市场基础设施中的应用——以DvP结算方式为例
- 三、关于互联网股权融资监管规则构建的思考
- 二、互联网股权融资市场内生秩序探析
- 一、引言:软法治理语境下互联网股权融资平台的角色
- 从市场内生秩序看互联网股权融资规则构建
- 五、结语
- 四、投后阶段平台的行为规制:完善持续信息披露制度
- 三、投中阶段平台的行为规制:深化建构投资人权利保障制度
- 二、投前阶段平台的行为规制:科学定位主体资质审查
- 一、规制重心的最优选择:平台中心论
- 论互联网非公开股权融资平台的行为规制
- 四、结语
- 三、优化第三方支付法律监管体制的理论建构
- 二、第三方支付平台在现行法律监管上的漏洞和问题
- 一、互联网金融第三方支付机构的发展现状
- 试论互联网金融背景下第三方支付平台的法律监管
- 五、互联网金融平台的治理逻辑
- 四、互联网金融平台的公法底线
- 三、“公私兼具”的互联网金融平台和更为广泛的责任
- 二、互联网金融的平台化发展势趋
- 一、互联网金融的迅猛发展和责任追问
- 论互联网金融平台的责任边界与治理逻辑
- 五、国内交易所的公司治理现状及改进建议
- 四、新时代公司制交易所的外部治理机制研究
- 三、新时代公司制交易所的内部治理结构研究
- 二、交易所公司治理研究范畴与规则体系
- 一、公司制交易所公司治理研究背景
- 新时代公司制交易所的公司治理研究——基于公司制交易所治理结构的国际比较研究视角
- 四、证券交易所是系统重要性金融设施
- 三、证券交易所是SIFIs吗?
- 二、针对SIFIs的特殊监管要求
- 一、系统重要性金融机构的识别方法
- 证券交易所是系统重要性金融机构还是系统重要性金融基础设施?
- 四、结语:FinTech颠覆性创新与债券市场后台“去中心化”
- 三、净额结算、券款对付与“多头离散”的统合
- 二、电子簿记、中央托管与“三三架构”的联通
- 一、风险社会、债券主体与市场后台设施
- 债券市场登记托管结算机构的联通与统合
- 三、中央对手方的制度建设
- 二、中央对手方的实践功能
- 一、中央对手方的理论内涵
- 期货市场中央对手方:理论内涵、实践功能与制度建设
- 四、结语
- 三、我国CCP机制有效监管的进路
- 二、我国中央对手方(CCP)的现状与不足
- 一、金融市场基础设施中中央对手方的意涵
- 金融监管有效性视角下中央对手方机制的建构与法律问题研究
- 四、结语
- 三、我国金融市场基础设施危机破产规则的路径构建
- 二、金融市场基础设施危机破产适用规则的国际经验
- 一、金融市场基础设施危机破产的规则“困境”
- 金融市场基础设施危机破产规则的国际经验借鉴
- 四、美国经验对我国金融市场基础设施监管的启示
- 三、美国系统重要性金融市场基础设施的监管职责分工以及要求
- 二、美国系统重要性金融市场基础设施的认定标准、认定程序及认定情况
- 一、引言
- 美国系统重要性金融市场基础设施的认定和监管及其启示
- 四、相关思考和建议
- 三、境内证券市场金融基础设施的设置和监管情况
- 二、境外证券市场金融基础设施的设置和监管
- 一、基本概念
- 境内证券市场金融基础设施的研究及建议
- 三、瑞士《金融市场基础设施法》对我国的借鉴
- 二、对瑞士《金融市场基础设施法》的简要评价
- 一、瑞士《金融市场基础设施法》的主要内容
- 瑞士的《金融市场基础设施法》及其借鉴
- 【金融市场基础设施基础理论与法律问题研究】
- 序言
- 版权信息
- 书名页
- 封面
- 封面
- 书名页
- 版权信息
- 序言
- 【金融市场基础设施基础理论与法律问题研究】
- 瑞士的《金融市场基础设施法》及其借鉴
- 一、瑞士《金融市场基础设施法》的主要内容
- 二、对瑞士《金融市场基础设施法》的简要评价
- 三、瑞士《金融市场基础设施法》对我国的借鉴
- 境内证券市场金融基础设施的研究及建议
- 一、基本概念
- 二、境外证券市场金融基础设施的设置和监管
- 三、境内证券市场金融基础设施的设置和监管情况
- 四、相关思考和建议
- 美国系统重要性金融市场基础设施的认定和监管及其启示
- 一、引言
- 二、美国系统重要性金融市场基础设施的认定标准、认定程序及认定情况
- 三、美国系统重要性金融市场基础设施的监管职责分工以及要求
- 四、美国经验对我国金融市场基础设施监管的启示
- 金融市场基础设施危机破产规则的国际经验借鉴
- 一、金融市场基础设施危机破产的规则“困境”
- 二、金融市场基础设施危机破产适用规则的国际经验
- 三、我国金融市场基础设施危机破产规则的路径构建
- 四、结语
- 金融监管有效性视角下中央对手方机制的建构与法律问题研究
- 一、金融市场基础设施中中央对手方的意涵
- 二、我国中央对手方(CCP)的现状与不足
- 三、我国CCP机制有效监管的进路
- 四、结语
- 期货市场中央对手方:理论内涵、实践功能与制度建设
- 一、中央对手方的理论内涵
- 二、中央对手方的实践功能
- 三、中央对手方的制度建设
- 债券市场登记托管结算机构的联通与统合
- 一、风险社会、债券主体与市场后台设施
- 二、电子簿记、中央托管与“三三架构”的联通
- 三、净额结算、券款对付与“多头离散”的统合
- 四、结语:FinTech颠覆性创新与债券市场后台“去中心化”
- 证券交易所是系统重要性金融机构还是系统重要性金融基础设施?
- 一、系统重要性金融机构的识别方法
- 二、针对SIFIs的特殊监管要求
- 三、证券交易所是SIFIs吗?
- 四、证券交易所是系统重要性金融设施
- 新时代公司制交易所的公司治理研究——基于公司制交易所治理结构的国际比较研究视角
- 一、公司制交易所公司治理研究背景
- 二、交易所公司治理研究范畴与规则体系
- 三、新时代公司制交易所的内部治理结构研究
- 四、新时代公司制交易所的外部治理机制研究
- 五、国内交易所的公司治理现状及改进建议
- 论互联网金融平台的责任边界与治理逻辑
- 一、互联网金融的迅猛发展和责任追问
- 二、互联网金融的平台化发展势趋
- 三、“公私兼具”的互联网金融平台和更为广泛的责任
- 四、互联网金融平台的公法底线
- 五、互联网金融平台的治理逻辑
- 试论互联网金融背景下第三方支付平台的法律监管
- 一、互联网金融第三方支付机构的发展现状
- 二、第三方支付平台在现行法律监管上的漏洞和问题
- 三、优化第三方支付法律监管体制的理论建构
- 四、结语
- 论互联网非公开股权融资平台的行为规制
- 一、规制重心的最优选择:平台中心论
- 二、投前阶段平台的行为规制:科学定位主体资质审查
- 三、投中阶段平台的行为规制:深化建构投资人权利保障制度
- 四、投后阶段平台的行为规制:完善持续信息披露制度
- 五、结语
- 从市场内生秩序看互联网股权融资规则构建
- 一、引言:软法治理语境下互联网股权融资平台的角色
- 二、互联网股权融资市场内生秩序探析
- 三、关于互联网股权融资监管规则构建的思考
- 分布式账本技术在金融市场基础设施中的应用——以DvP结算方式为例
- 一、金融市场基础设施中的DvP
- 二、DvP的域外经验及中国道路
- 三、分布式账本技术(DLT)环境下的DvP
- 四、关于DvP的数字货币展望
- 国际统一私法协会UNIDRIOT关于中介化证券的实体法公约
- 第一章 定义、适用范围与解释
- 第二章 账户持有人的权利
- 第三章 中介化证券的转让
- 第四章 中介化持有体系的完整性
- 第五章 担保交易的特别规定
- 第六章 过渡条款
- 第七章 最后条款
- 【金融市场基础设施与金融科技监管新趋势】
- 大数据征信业难题与制度应对——以百行征信公司为起点
- 一、大数据征信的发展与难题
- 二、大数据征信业难题的根源探究
- 三、大数据征信业制度设计依据剖析
- 四、大数据征信业发展的制度进路
- 大数据征信中数据主体的同意权研究
- 一、引言
- 二、大数据征信:数据采集、处理和使用的本质性变革
- 三、同意权存在的必要性
- 四、同意权行使方式之辩
- 五、同意权保护制度的重构
- 结语
- 大数据背景下错误信用评估侵权救济探析
- 引言
- 一、大数据征信下的个人信用信息
- 二、错误评估下的信用侵权与救济
- 三、信用评估侵权救济的美国立法与司法实践
- 四、个人征信业务的行业自治与监管
- 大数据时代我国金融信息保护机构的模式选择
- 一、个人信息保护机构设置模式概述
- 二、大数据背景下信息监管者的独立性和执法权力不断被强化
- 三、我国金融信息保护监管机构的模式选择
- 加密货币合法性判别
- 一、加密货币法律争议
- 二、加密货币在国际货币法体系中的法律地位
- 三、加密货币在各国国内法中的法律地位
- 四、赋予加密货币以货币形式合法化的可能性分析
- 结语
- 虚拟货币的监管政策和制度框架刍议
- 一、虚拟货币概述
- 二、虚拟货币伴随的风险
- 三、虚拟货币监管政策和制度的域外实践
- 四、我国未来虚拟货币是否合法化的基本考量和制度框架
- 中国法定数字货币:影响、挑战与建议
- 引言:问题的缘起
- 一、法定数字货币:相关界定、发展动机与比较优势
- 二、中国发行法定数字货币:影响与挑战
- 三、中国央行发行法定数字货币的建议
- 结语
- 论场外配资协议的效力——基于商事合同自治与金融管制的二维分析
- 一、实证探究:司法实践对场外配资协议效力的选择
- 二、分歧溯源:商事合同自治与金融管制的博弈
- 三、文本回归:效力性强制规范的识别
- 四、观念演进:场外配资协议效力从宽认定的裁判思路
- 结语
- 【互联网时代证券监管问题研究】
- 互联网证券规制评估
- 一、互联网证券规制现状
- 二、存在问题
- 三、政策建议
- 附件1 互联网证券国家法规、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自律规则目录
- 附件2 其他相关互联网金融主要部门规章、规范性文件和行业自律规则目录
- 自律管理是否可靠:人工智能参与证券监管的法律安排——以证券交易所的行动为视角
- 一、人工智能参与证券监管的必要性
- 二、人工智能监管工具对证券交易所自律管理的改变之预测
- 三、证券交易所运用人工智能监管技术的现状以及暴露出来的问题
- 四、人工智能监管的风险控制:对证券交易所自律的监督
- 高频交易的域外规范与监管及借鉴
- 一、问题的提出
- 二、域外对高频交易的规制与监管
- 三、我国高频交易发展现状
- 四、对我国高频交易规制与监管的借鉴
- 证券先行赔付制度的定分止争功能与效果的反思——以欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金后续争议为引入
- 一、我国先行赔付制度的运行实践考察
- 二、域外关于“先行保护投资者”的制度考察
- 三、对我国先行赔付制度定分止争功能和效果缺失的反思
- 四、关于强化我国先行赔付制度定分止争功能和效果的建议
- 结语
- 论证券市场先行赔付法律制度的完善[1]
- 一、证券市场先行赔付制度的内涵
- 二、我国证券市场先行赔付制度立法现状
- 三、我国证券市场先行赔付制度的完善建议
- 保护证券中小投资者权益的支持起诉机制
- 一、证券领域支持诉讼机制问题分析
- 二、支持起诉的法理基础
- 三、支持起诉机制的完善建议
- 对我国证券行政执法和解制度适用条件的反思与展望——评中国证监会《行政和解试点实施办法》第二章
- 一、证券行政执法和解适用条件的域外立法情况分析
- 二、对《实施办法》规定的证券行政执法和解适用条件的反思
- 三、对适宜开展证券行政执法和解的案件类型的讨论
- 四、结论
- 证券市场异常交易行为及其监管问题研究
- 一、证券市场异常交易行为的界定与影响
- 二、境外市场的异常交易行为监管模式
- 三、我国资本市场处置异常交易行为的监管制度
- 四、现行异常交易行为监管制度的局限性
- 五、异常交易行为监管制度的改进建议
- 韩国新商法上债券受托管理人制度及启示
- 一、引言
- 二、韩国新商法上债券受托管理人制度的法律规制
- 三、对完善我国债券受托管理人制度的启示
- 【金融市场基础设施、金融安全网与投资者保护法律制度研究】
- 激励与约束相容:再论证券交易所自律管理司法政策
- 一、证券交易所自律管理活动的特征
- 二、自律管理司法政策应具有的品格
- 三、自律管理司法政策整体设计策略
- 我国证券投资者保护基金的界定及立法模式
- 一、证券投资者保护基金的定义
- 二、证券投资者保护基金的性质
- 三、证券投资者保护基金制度的定位
- 四、证券投资者保护基金制度的立法模式
- 我国证券投资者保护基金法律制度重塑——基于域外经验和五大金融保障基金的衔接
- 一、证券投资者保护基金立法阶位和层级协调
- 二、证券投资者保护基金立法宗旨和基本原则
- 三、证券投资者保护基金承保范围及保障对象
- 四、证券投资者保护基金管理机构基本职责和权限
- 五、证券投资者保护基金补偿标准和客户账户处理
- 资本市场中信息工具法律配置的反思与变革
- 一、信息工具在资本市场中的功能定位
- 二、发现资本市场治理难题背后的信息工具配置逻辑
- 三、信息工具法律配置的理念更新与制度回应
- 新加坡《反内幕交易指南》介绍及启示
- 一、制定“指南”的目的、原则和指导方针
- 二、第一部分(A)确立合规文化
- 三、第二部分(B)对待和控制证券保密信息
- 四、第三部分(C)限制证券交易
- 五、对我国反内幕交易的启示
- 证券虚假陈述揭示日认定规则再考察——围绕多次部分揭示情形展开
- 引言
- 一、美国Dura案打开的“潘多拉盒”
- 二、真相揭示的常态与现有法律供给困境
- 三、多次部分揭示情形的现实样态及内涵解读
- 四、多次部分揭示情形中揭示日的认定原理
- 结 论
- 资产证券化中的将来债权及其转让
- 一、作为基础资产的将来债权
- 二、将来债权的法律属性及其特殊性
- 三、将来债权“真实出售”的法律困境
- 四、将来债权让与制度的构建和资产证券化制度的完善
- 【正版无广】五、结论 更新时间:2021-09-18 15:02:24

